還沒有證券業務…花旗集團在中擴張計畫遭美卡關

美國知名投行花旗集團傳出在中國的擴張計畫也遇上美國監管機構的阻攔。知情人士透露，在美國聯準會（Fed）針對花旗資料管理和風險控制開罰後，由於尚未收到聯準會的許可函，花旗集團在中國的擴張計畫面臨卡關，花旗在中國設立獨立證券公司的行動或將被迫延後。

彭博報導，知情人士稱，花旗仍在與中國證券監管機構討論設立該業務一事，且無意撤回申請。現時情勢不穩定，可能會有變化，花旗此前在今年7月被處以總計逾1.36億美元的罰款後受到指示，得解決美國國內的資料管理問題。

花旗發表一份聲明指出，集團與監管機構針對在中國取得證券牌照的程序正在對話，但無法就此發表評論，然而，花旗還表示，「仍然完全致力於支持這個國家的客戶」。

法廣網報導，近年來，由於地緣政治緊張局勢加劇、經濟增長放緩、基金募集活動減少等原因，包括高盛集團和摩根大通在內的全球金融機構在中國的證券業務受到了阻礙。據彭博社援引知情人士報導稱，花旗集團正繼續與中國證券監管機構商討設立該業務的事宜，目前沒有撤回申請的計畫。這些人士說，情況是多變的，可能會發生變化。總部位於紐約的花旗銀行在一份聲明中說：「我們無法就我們與監管機構就正進行的在中國獲得證券執照的過程所進行的對話發表評論」。

美國貨幣總稽核辦公室（OCC）拒絕置評，美聯儲也沒有回應置評請求。今年，中國企業在境內上市共募集資金764億元人民幣（合108億美元），比2022年的峰值下降88%，數百家企業取消首次公開募股。

即便如此，這一延遲對花旗集團也是一個打擊，它是華爾街少數幾家在中國沒有證券業務的大公司之一。此外，由於中國新的安全法規要求銀行在獲得在岸業務許可前隔離國內數據，花旗集團的擴張計畫也因此推遲。熟悉情況的人士早些時候說，花旗集團最初的目標是在2023年年中啟動和運行投資銀行業務，後來又將目標推遲到了今年年底。

根據中國法律，外資銀行必須滿足幾個條件才能在其境內開展業務，包括在過去三年中沒有重大監管罰款、在管理證券業務方面具有豐富的經驗和充足的資本。上述人士說，中國證監會官員已重申支持花旗銀行在華擴張。